文化厅文件
索 引 号: 002482330/2018-001632 主题分类:
发布机构: 浙江省文化厅 公开日期: 2018-02-13
文  号: 浙文计〔2018〕9 主 题 词:

浙江省文化厅关于修订印发《省级文化系统基本建设项目管理办法》和《省级文化系统基本建设项目一般操作规程和注意事项》的通知

为切实落实省委巡视整改工作,进一步加强省级文化系统单位内部控制建设,明确监管职责,规范省级文化系统基本建设工程项目管理,现根据省级文化系统实际,重新修订了《省级文化系统基本建设项目管理办法》和《省级文化系统基本建设项目一般操作规程和注意事项》。经厅党组暨厅长办公会议审议通过,现印发给你们,请遵照执行。

为切实落实省委巡视整改工作,进一步加强省级文化系统单位内部控制建设,明确监管职责,规范省级文化系统基本建设工程项目管理,现根据省级文化系统实际,重新修订了《省级文化系统基本建设项目管理办法》和《省级文化系统基本建设项目一般操作规程和注意事项》。经厅党组会审议通过,现印发给你们,请遵照执行。

特此通知。

 

浙江省文化厅

2018213

 

 

 

省级文化系统基本建设项目管理办法

 

第一章    

第一条 为加强和规范省级文化系统基本建设项目管理和行为,保证基本建设工程质量,提高项目决策水平、投资效益,加强内部控制,满足文化事业基础设施发展的需要,促进我省文化事业和文化产业健康发展,依据国家、省[未1] 及相关职能部门关于工程建设项目管理、招投标、基建财务等有关法律、法规和规范性文件,结合省级文化系统现阶段的实际情况,制定本办法。

第二条 本办法适用于省级文化系统政府投资、补助的基本建设项目,以及省级文化系统利用国有资产进行产业开发合作的建设项目。基本建设项目包括新建、改建、扩建工程项目、装修工程,以及环保节能技术改造、维修、安装等小型、零星工程项目。

    其中投资2000万元以上的为省级文化系统重点基建项目;投资在100万元以上、2000万元以下的为一般基建项目;100万元以下的为零星改造基建项目。

第三条 基建项目管理的主要任务是:依据国家有关法律、法规、方针、政策,按照省政府及政府投资项目、建设行政主管部门的具体要求,严格执行基本建设程序,对建设工程项目的立项、可行性研究、设计、施工及竣工验收、结算、决算等各个环节进行管理,保证投资计划的完成,并在工作中深化基本建设管理改革,加强基建队伍建设。

第四条 申报基建项目必须符合国家固定资产投资、政府投资项目、基本建设项目管理及文化事业和文化产业等有关法律、法规、政策的要求,符合省委省政府从文化强省到文化浙江建设的战略部署。

第五条 基建项目的申报及实施,应当按照法律法规、及职能部门要求的程序依次进行。

 

第二章  职责分工

第六条 省重大文化设施规划与建设领导小组是省级文化系统重大基建项目及有关重要工作的领导机构;省文化厅党组和厅长办公会是省级文化系统重大基建项目的决策机构和一般项目的领导机构;驻厅纪检监察组、厅机关纪委是省文化厅基建工作的廉政监督部门;厅计财处(重点项目办,下同)是省文化厅指导、监督、管理省级文化系统基本建设工作的职能处室,负责处理系统基建项目的日常事务工作;项目业主(建设)单位履行基建项目法人职责;各业主(建设)单位基建办(或项目部,下同)是基建项目工程具体操作部门,对工程项目从整体上全程把控,纪检监察部门及人员对项目的实施予以廉政监督   

第七条 省文化厅基本建设领导小组组长由厅长担任,成员由分管的厅领导、厅计财处以及相关业务处室负责人组成。领导小组负责研究、审议、协调重点及一般基建项目的重大事项,对基建工作的重要事项进行决策。具体职责包括:

  1、审议和管理基建项目的立项、可行性研究和设计工作;
  2、审议和管理基建项目重大招投标工作;
  3、审议和管理基建项目的重大材料、设备采购工作;
  4、审议和管理基建项目的重大变更、签证工作,审定造价和使用功能发生较大变化的基建项目变更、签证;
  5、监管基建项目的质量、进度、投资;
  6、审议和审定基建工作管理的相关程序、规章、制度;
  7、监督和纪律检查工作。

    第八条 厅基本建设领导小组下设重点项目办公室,办公室设在厅计财处。重点项目办人员由厅计财处、基建工程项目业主(建设)单位负责人及相关工作人员组成,实行集中办公。重点项目办的工作职责是负责具体基建项目的前期筹划、报批、指导、协调、监督、管理等。

第九条 每项具体的基建项目须成立专门的基建工作机构(项目部)。省重点工程项目以及省级文化系统重点基建项目由厅发文成立基建工作机构;一般性的基建项目由业主(建设)单位成立基建工作机构,并每年报厅备案。

第十条 项目业主(建设)单位须于年底前向省文化厅上报下一年度项目计划实施的投资额和工程量,除零星改造项目外,其他工程每月须向省文化厅计财处上报项目建设进度和资金实际投入使用情况。

 

第三章  项目前期工作及申报审批管理

第十一条 项目前期工作包括提出项目建议书、编制可行性研究报告、选址意见书、环境影响评估、社会稳定评估、水土保持方案编制、考古审批、交通评估、进行方案设计、扩初设计、消防安全、卫生防疫、地质灾害评估、施工图设计等逐项评估论证及审批、各种规费缴纳等项目开工建设前的全部工作。

所有建设项目的建议书、可行性研究报告、建筑(改造、装修等)设计方案等文件,业主(建设)单位均应以正式文件呈报厅基建领导小组,经审核同意后由省文化厅拟文转报相关职能部门审批。

第十二条 项目前期工作要按法律、法规、政策的有关规定,履行建设工程项目的报批手续,并应严格执行基本建设程序,坚持先勘察、后设计、再施工的原则,严禁边勘察、边设计、边施工。

第十三条 厅属各单位须根据省文化厅动态调整制订的《省级文化系统重大文化设施建设“四个一批”规划(试行)》和单位实际,提出项目实施意愿,会同厅计财处提出项目建议。厅基建领导小组根据实际情况,从项目的可行性、必要性、成熟度等条件决定项目建设思路和方案。

第十四条 项目建议书是进行项目立项、可行性研究和编制可行性研究报告的基础材料,对要求建设的具体项目进行的初步说明。项目建议书须说明对拟建项目的总体轮廓设想,包括项目建设的必要性、条件的可行性、建设地点选择、建设内容与规模、投资估算及资金筹措、经济效益、生态效益和社会效益估计等。项目建议书由建设单位委托有资质的工程咨询、勘察设计单位编写。

第十五条 项目建议书经批准立项(受理)后,可根据项目所在地区域规划、国家产业政策和文化事业、文化产业发展规划,对项目在技术上是否可行、经济上是否合理进行充分的调查研究和科学分析论证,并依据所获得的资料和信息,编制可行性研究报告。

可行性研究报告原则上由具有相应资质的工程勘察设计、工程咨询单位编写。

第十六条 建筑(改造、装修等)方案设计需通过招投标程序确定,特殊情况下按国家和省里关于政府投资项目管理和基本建设招投标的相关规定和程序实施。设计方案招标前必须具备基本设计条件。

第十七条 项目可行性研究报告经有关部门批准后,可在中标确定的设计方案基础上编制项目扩初设计文件。项目扩初设计须根据项目可行性研究报告的各项要求、审批部门对可行性研究报告的审批意见、以及项目的有关设计规范、建设标准和定额进行编制,主要包括设计说明、图纸、投资概算和主要设备材料用量表等。

项目扩初设计经主管部门批准后,可编制施工图设计。政府投资项目原则上须按照投资概算批复进行限额设计。

扩初设计和施工图设计必须由具有相应设计资质的工程设计单位编制。施工图设计文件经图审通过后报各职能部门。

 

第四章  招投标及施工建设管理

第十八条 基本建设项目实行项目法人负责制和工程监理制。可根据相关法律法规和项目情况采取自建、代建和总承包的方式,对非经营性政府投资项目应当推行代理建设制度,代建单位、监理单位通过招标等方式选择确定。

第十九条 基本建设项目实行招标投标制度。依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《浙江省招标投标条例》《浙江省人民政府关于进一步严格规范工程建设项目招标投标活动的意见》等的规定,对工程勘察、设计、施工、监理、咨询、检测、代建管理以及与工程建设相关的设备、材料等的采购,达到规定标准的,必须进行招投标,任何单位和个人均不得直接委托。

未达规定标准的专项技术咨询服务类项目,业主(建设)单位可根据资质、诚信度、历史业绩、品牌形象、社会口碑、技术能力等方面因素,自行选择并委托组织实施,亦可通过招投标方式确定。

第二十条 合同的签署。基本建设工程合同谈判以建设单位招标文件、中标人的投标文件、基本建设工程合同范本及相关法律法规为基本依据。

合同条款中应明确工程内容、承包方式、质量要求、开工竣工时间、材料与设备采购方式及价款结算办法、竣工验收及保修规定、双方的权利和义务、履约担保和违约处罚条款以及工程款支付方式、质保金等主要内容。不得订立背离招、投标文件实质性内容的其他协议。

第二十一条 基建工程开工前,基建工作机构(项目部)应当按照国家有关规定向工程所在地建设行政主管部门提出申请,领取施工许可证。并切实做好各项准备工作。

第二十二条 基建工作机构(项目部)的基建管理人员要深入工地加强工程管理和现场监督,严格把好工程质量关;必须认真做好材料、设备、建筑构配件的进场验收及分部、分项工程的质量检验工作,控制材料消耗和工程进度;必须与工程监理密切配合,监督施工单位严格按施工规范及操作规程进行作业,并协调处理工程中出现的技术和管理问题。

第二十三条 基建工程材料、设备采供工作在厅基本建设领导小组监督和管理下,由业主(建设)单位按照项目法人职责具体管理实施。大宗基建材料、重要物资设备的采供均须进行招标。基建材料、设备采供的方式必须在招标文件中预约并明示,并在工程合同中进一步明确细化。

第二十四条 规范管理工程施工联系单。业主(建设)单位要制定工程施工联系单管理办法,规范管理,严格程序。涉及到设计变更、单价变化和增加工程量等问题,工程施工联系单要经监理单位、设计单位确认签证,报项目管理单位(代建)和业主单位确认签证,不得以口头承诺代替书面签证。现场施工员要认真负责调查审核。

对重大项目和投资较大的一般项目,原则上实行全过程跟踪审计,委托第三方审计机构提供全程审核把关、专业咨询服务。

 

第五章  资金与财务管理

第二十五条 基本建设资金管理与财务管理按照财政部《基本建设财务规则》《国有建设单位会计制度》《基本建设项目建设成本管理规定》《基本建设项目竣工财务决算管理暂行办法》等的规定实施。政府投资项目同时须按照《浙江省政府投资预算管理办法》(省政府令第286号)、《浙江省政府投资预算管理办法实施细则》的规定执行,业主(建设)单位须设立专门机构和人员具体负责。

第二十六条 基建资金与财务管理的基本任务是:贯彻执行国家有关法律法规、方针政策,结合年度基建计划,积极筹集、落实建设资金,依法使用建设资金,做好基建资金的投资预算、会计核算、财务决算,严格控制建设成本,提高投资效益。

第二十七条 基建财务会计的主要职责是:
  1、建立健全基建资金与财务会计的内部管理制度;
  2、编报年度基建支出预算和年度基建财务决算;
  3、组织基建资金收支、基建项目成本的会计核算;
  4、按项目建设资金来源及时筹措资金,保证工程用款;
  5、办理工程与设备价款的结算,控制费用性支出,合理有效使用建设资金;
  6、参与编制工程项目估算、概算、预算;工程招标、合同签订;
  7、参与施工工程的造价控制,竣工验收工作,及时编报竣工财务决算;
  8、定期收集汇总基建资金使用管理信息,编报项目效益分析报告。

第二十八条 基本建设资金必须按照规定用于经批准的基本建设项目,专款专用,不得挤占、截留和挪用。

第二十九条 严格基建工程项目的付款及审批制度。

基建工程的勘察、设计、施工、监理、分包项目、材料及设备采供严格按照合同约定的付款条款付款。在遵循按工程进度付款原则的基础上,工程完工后决算前支付款额一般不得超过预计工程款的80%;项目决算审计完成后支付款额不得超过预计工程款的95%;质保期满后确保项目质量无问题才可支付工程质保金。对于特殊情况下的超进度付款,必须报省文化厅审批。

第三十条 凡存在下列情况之一的,不得支付基建工程资金:

1、违反国家法律法规和财经纪律,以及财政部门和主管部门有关规章的;
  2、不符合经批准的建设内容与建设规模,或未经批准超投资的;
  3、不符合合同条款规定的;
  4、付款结算、审核手续不完备的;
  5、支付审批程序不规范、不完整的。

第三十一条 业主(建设)单位要加强基建工程成本管理,按工程项目核算成本,分别建账,保证基建工程成本数据真实、准确、完整;要严格遵守财经纪律,不乱摊乱挤成本,不虚列谎报成本,不任意扩大开支范围和提高开支标准;要及时清理往来款项,保证资金规范运行。

第三十二条 财务会计人员要认真履行职责,对各项财务活动实行会计监督。对违反国家规定使用基本建设资金的行为,财会人员应及时提出意见并制止。财会人员明知资金使用不符合规定而不予制止,又不及时向上级主管部门和有关领导反映的,应承担相应责任。

 

第六章  投资与审核管理

第三十三条 加强基本建设管理,合理确定建设规模和建设标准,严格控制各环节工程造价,增强投资控制意识,提高经济效益。

第三十四条 项目预(概)算一经批复,不得自行调整。预(概)算执行中,如发生预(概)算调整,必须按照规定的程序报批。政府投资项目必须加强预算执行过程的监督,并对项目完成情况实施绩效评价。

第三十五条 业主(建设)单位应严格按照《建设工程价款结算暂行办法》的规定,根据财政和审计部门提交的基建工程结算审计报告,及时办理支付工程竣工结算价款的手续。

第三十六条 基建项目完成后,应及时组织竣工决算,并由审计机构对竣工决算进行审核,决算组根据审计意见,调整、完善竣工预算。

 

第七章  竣工验收与信息档案管理

第三十七条 工程完工后,由业主(建设)单位负责组织各专业管理人员及监理人员按照施工合同、施工设计图纸对建设工程项目进行认真检查核实,使工程项目具备竣工验收的条件。

第三十八条 业主(建设)单位收到施工单位提交的经监理审批的工程竣工报告后,按照国务院《建设工程质量管理条例》,组织勘察、设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。

第三十九条 基建工程项目按照国务院《建设工程质量管理条例》均实行质量保修制度。施工单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时,应出具质量保修书(住宅工程应出具使用说明书)。质量保修书须明确基建工程的保修范围、保修期限和保修责任等。

第四十条 基建工程竣工档案包括项目建设从立项到工程竣工决算所涉及的全部文件和资料,建设单位应根据《中华人民共和国档案法》和建设项目所在地政府的要求及工程项目备案要求,整理、汇总后移交归档。

第四十一条 业主(建设)单位基建档案管理人员应做好档案资料的防火、防盗、防潮、防虫、防尘工作,以延长档案的使用寿命。若档案发生丢失、被盗及其他严重情况时,应及时向主管领导汇报,以便采取补救措施。

 

第八章  监督检查及纪律约束

第四十二条 厅纪检监察部门加强重点人员重点环节的廉政监督。对违规、违纪、违法人员,要按有关规定给予严肃查处,构成犯罪的要移交司法机关追究刑事责任。

第四十三条 在业主(建设)单位对基建工程竣工决算初步核查后,厅相关职能部门要依据有关法律法规,及时联系财政和审计部门对基本建设项目工程结算、财务决算进行全面审计,重点项目还要进行专项审计和跟踪审计。

第四十四条 发生重大工程质量事故隐瞒不报、谎报或者拖延报告期限的,应追究直接负责的项目主管人员和其他责任人的责任。

第四十五条 凡发现年度投资计划执行不力,建设项目不履行基本建设程序,擅自变更建设性质、内容和投资规模,挤占挪用建设项目资金或不落实配套资金,工程质量存在严重问题,以及其他经查证有严重问题的建设项目,要停止拨款,问题严重的要追缴(或在下一年度计划中扣回)已拨款项,并在下一年度计划中停止安排该单位项目。同时建议有关部门追究建设单位主要领导和有关人员的责任。

第四十六条 对在基本建设项目管理和建设中有显著成绩的集体和个人,由省文化厅或业主(建设)单位给予表彰和奖励。

 

第九章   

第四十七条 本办法由省文化厅负责解释。

第四十八条 本办法自发布之日起执行。原浙文计〔201438号同时废止。

 

 

 

省级文化系统基本建设项目

一般操作规程和注意事项

 

第一条  申报及实施的一般程序

1、编制项目建议书并报批;

2、进行项目可行性研究和评估;

3、组建项目管理机构(基建办或项目部);

4、相应专项技术咨询委托、评估、审批等;

5、新建建筑(或改造、装修等)方案设计招标及专家评审、部门会审;

6、初步设计和概算审核、报批;

7、施工图设计、图纸审查、修改和规划许可报批;

8、根据最终施工图编制工程量清单及预算审核;

9、根据预算审核控制组织实施施工招投标;

10、施工许可报批等开工的准备和项目的组织实施;

11、项目竣工验收、基建档案整理、办理交付使用手续;

12、编制竣工决算和基建财务决算,接受相关部门和机构的基建审计;

13、编制固定资产清单,进行国有资产登记和移交。

第二条  相关职责与分工

厅计财处(重点项目办)具体指导、管理建设工程项目主体单位从立项到竣工验收的业务工作;协助参与重点建设项目的有关决策、洽谈、论证、合同委托签订、建设实施等管理工作;履行主管部门关于基本建设项目实施推进程序中的报审职责;指导、监督建设项目中执行有关法律、法规、制度、规定等情况。

项目建设单位是建设项目的法人和最终使用者,履行基本建设项目法人的职责,负责提出建设项目立项申请,对工程项目提出具体功能要求,委托相关专业机构开展专项技术咨询和评估,全过程参与工程设计、施工建设相关的报批、评审、工程变更、竣工验收、和接收等工作。

省文化厅和项目建设主体领导下的各项目基建办(或项目部)是具体操作部门,对项目全程把控,包括:推进项目的可行性研究、论证和评估;负责项目立项申请;选择合作(委托)单位,组织(委托)实施相关招投标;组织相关部门对合作合同进行评审;工程项目报建;组织工程项目设计评审;组织编制预算;组建工程项目现场管理机构;监督工程质量、进度,审核工程变更;组织工程项目的决算、验收;组织审核工程结算,按照结算情况和合同支付工程款项;工程项目资料的收集、整理、保管、归档;工程项目数据库的建设。

第三条 项目立项

由建设单位提出项目建议,领导小组根据调研报告、项目建议书、及项目实施的相关情况汇报,决定项目是否实施。

建设单位会同厅项目办,组织中介服务机构、专家评审组,征集项目的概念性方案、投资估算等供领导小组决策;领导小组根据实际情况,从项目的可行性、必要性、成熟度等条件决定项目建设思路和方案。

零星工程的立项由建设单位提出,所在单位班子集体讨论决定是否上报省文化厅,并展开后续工作。
  
第四条  项目可研编制

项目立项后,即可进入相关前置审批和可行性研究报告编制阶段,开展选址意见书、土地预审、环境影响评估、社会稳定评估、考古调查发掘、交通影响评估等专项技术咨询和评估工作。

项目可行性研究报告的主要内容包括:

1、项目总论;

2、项目背景;

3、市场供求分析和行业发展前景分析;

4、项目地点选择和资源条件分析;

5、工艺技术方案;

6、项目建设方案及内容;

7、投资估算与资金筹措;

8、项目实施计划和进度;

9、组织机构与项目定点;

10、环境保护与劳动安全;

11、效益评价;

12、结论与建议;

第五条  方案设计招标条件

进行设计方案招投标的建设项目应具备下列条件:

1、具有经过审批机关批复的项目建议书或可行性研究报告;

2、具有规划管理部门确定的项目建设地点、规划控制条件和规划用地红线图;

3、符合要求的地形图。建设场地的工程地质、水文地质初勘资料或有参考价值的场地附近工程地质、水文地质详勘资料。水、电、燃气、供热、环保、通讯、市政道路和交通等方面的基础资料;

4、设计任务书。

第六条  关于代建

非经营性政府投资项目应当推行代理建设制度,代建单位可根据项目需要采取前期工作代建、建设实施代建和全过程代建方式,并在不同的阶段,通过招投标正规程序确定。代建公司确定后应组建项目部,建设主体单位派员进驻项目部,项目部对代建公司、建设主体负责;厅重点项目办有义务协助具体项目部。

第七条  合同的签署

1、合作单位确定后,由建设主体单位与合作方共同草拟合作合同,如有标准合同的,应对双方协商确定的事项以专项条款形式约定,如合同条款中应明确工程内容、承包方式、质量要求、开工竣工时间、材料与设备采购方式及价款结算办法、竣工验收及保修规定、双方的权利和义务、履约担保和违约处罚条款以及工程款支付方式、质保金等主要内容。不得订立背离招、投标文件实质性内容的其他协议。

2、合同正式签署前,建设主体单位应征询单位法律顾问,并与厅重点项目办对合同条款进行评审,根据评审意见在一定期限内完成相关合同的谈判,完成合同的修订完善。

3、合同经当事方确认后,根据合同审批权限由建设主体的项目建设领导小组审批同意,并由项目建设法人签署。合同签署后,建设单位应及时向职能部门做好合同备案工作,并应及时归档,原件存入档案室,项目部、重点项目办留存复印件。

4、厅重点项目办、具体项目部应实时对合同的执行情况进行跟踪和检查,随时接受稽察、审计部门的监督检查和跟踪审计,发现异常及时向项目领导小组报告,采取有效措施,避免或降低合同损失。

第八条  基建工程开工前的准备

1、征地、拆迁和场地平整;

2、完成施工用水、电、路、通讯、排污、热力、燃气等工程;

3、通过设备、材料公开招标投标订货;

4、准备必要的施工图纸;

5、通过公开招标投标,择优选定施工单位和监理单位。以及根据项目实际需要,择优选定全过程跟踪审计咨询机构。

第九条 一般技术和管理问题

工程建设过程中须由基建工作机构(项目部)及基建管理人员协调处理的技术问题和管理主要问题包括:

1、根据工程预算招标决定施工单位,并招标决定监理单位;

2、要求施工单位根据合同,按施工图设计进行施工;

3、工程现场管理由项目部总体负责,具体实施由现场工作人员进行;

4、现场人员应按照施工合同的规定和施工验收规范对施工过程进行检查监督,做到按图施工,按设计要求申报采购工程材料;

5、加强现场施工的巡查力度,对工时、质量、进度、成本、安全进行检查,对施工中出现的技术问题应及时与设计部门联系,妥善处置并做好记录;

6、在确保工程质量和安全的同时,应加强施工进度的管理,严格按施工进度计划组织施工;

7、施工材料管理要有序,按规格品种分类摆放整齐,防止混杂,施工中各种物资、材料、机具、工具等应按相关规定严格执行,办好出入登记;

8、在施工中做好工程相关方及各专业间的相互配合,并做好计划的统筹兼顾,保证工程目标的如期实现;

9、每月结束时,工程项目人员应对工程进行阶段性验收,包括工程质量、进度、外观、功能、成本等方面,确保工程按照既定计划执行,并为工程进度款的支付提供依据。

10、施工过程中应严格执行国家安全生产的强制性规范,严禁无证上岗、违规操作。建立安全巡检制度,及时排查、消除隐患。工程管理中出现生产安全、工程质量等重大问题,要及时采取措施,并向基本建设领导小组报告。

第十条  物资、设备采供

基建工程材料、设备采供可按照“甲方供应”“甲方认质认价乙方采供”和“乙方自主报价一次包死”三种类型分别实施,但须在招标文件中预先约定,并在合同中明确细化。

1、工程物资的供应需在施工合同中明确约定,包括包工包料、包工不包料、或承包部分物料等。

2、施工单位不包料的项目,由项目部负责采购,项目部按照设计提供的工程物料的标准进行采购;

3、施工单位负责物料供应的,项目部应做好采购物料价格的确认落实,物料价格作为工程预决算和审计的依据;

4、因工程物料价格变动,施工单位不愿继续承担物料供应的,项目部负责采购。核实以往施工单位采购的工程物料价格,项目部负责计算工程材料价款。

5、现场人员负责施工现场工程物料管理监督。

6、工程竣工后,现场人员协助施工单位做好剩余工程物料的清算。

第十一条  工程施工联系单

1、在工程项目实施过程中,因客观条件发生变化,工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变;

2、工程项目变更的类型分为设计变更、工程物料价格变动、增加额外工程及其他一些工程;

3、工程项目建设应严格按图施工,原则上不得发生变更;如确实需要变更,应先核实,并按照相关审批权限和程序经批准后方可进行变更;

4、当工程变更事项发生时,监理方、项目部等相关方核实工程变更事实,并上报领导小组;

5、工程项目需发生变更的,项目部、施工方、设计方等协商工程变更方案;

6、工程项目设计方案需变更的,由原设计单位根据新的设计要求,重新设计,并报相关各方审批核准;

7、项目使用单位对功能的变更要求,应有时间限定。使用单位应在扩初审批后,做出最终修改意见。一般情况下,在施工图审查、报批及招标完成后不得做较大修改。

8、工程变更引发额外工程的,由原施工单位承担或项目部另外选择施工单位施工。

第十二条  项目审批制度及审批权限

1、基建工程必须建立必要的审批制度,审批人根据工程项目管理制度的规定,在授权范围内进行审批,不得超越审批权限;

2、经办人在职责范围内,按照审批人的批准意见办理工程项目业务;

3、合同审批权限:所有合同最终需项目领导小组审核;                                   

4、预算审批权限:可根据工程预算的额度设定不同层次的审批权限;

5、工程变更的审批权限

1)工程项目是否需要变更,由项目领导小组制订相应的变更决策审批权限和程序决定;

2)涉及工程项目设计变更的,根据设计合同审批权限进行审批;

3)工程材料价格变动的工程变更,价格增长超过10%的由项目建设单位主要领导审批;低于10%的价格变动由项目部组审批;

4)引发额外工程的工程变更,按照新设工程执行;

5)工程变更预算金额超过5%的重要变更由建设单位主要领导审批;变动金额低于5%的项目部审批。

6、工程款支付审批权限

1)工程项目合同款及合同约定的预付款的支付由项目部审批;

2)工程进度款、竣工结算款的支付由建设单位主要领导审批;

3)零星工程超过10万元的款项支付由建设单位主要领导审批。

第十三条 工程项目估算、概算及预算

1、在概念性方案阶段,厅重点项目办协助建设主体单位编制方案估算,以方便领导小组决策项目的建设及投资规模。

2、扩初设计完成后,设计机构应编制项目概算,科学详尽的概算能为基建项目工程顺利推进及全面掌控提供保障。

3、工程预算是以施工图设计为基础编制的,是进行施工招投标选择施工单位和设备、控制建设项目工程造价、进行竣工决算的重要依据。项目施工图设计审查通过后,工程项目人员、财务人员、技术人员、设备人员、采购人员、中介服务机构等相关专家组成预算组,编制工程量清单,亦可委托专业工程咨询、预算造价机构编制。

4、预算组制定市场调研计划,对工程项目展开市场调查,包括工程材料、人工、能源、机器、政策等方面。

5、工程预算编制后,项目部组织相关人员对工程预算进行集中讨论,重点审核缺项漏项,根据各方的意见,对工程预算进行修改、完善。并上报领导小组审核。

6、政府投资项目的工程预算经领导小组审核后,须报经财政部门进行预算审核,确定招标控制价后,方能进行施工招投标。

第十四条 工程施工结算和竣工财务决算

1、项目竣工后,项目部应组织所有施工、安装、设计、监理等参建单位按照基建相关规定分部、分项完成专项验收和项目综合验收,并委托有资质的审计部门对所有施工项目进行结算审计,在合同相关方对结算审计结果无异议的情况下,提请省财政对结算审计结果予以复审,并按照最终审核意见办理项目施工结算事宜。

2、项目施工结算审计完成后,项目部应组建竣工决算组,编制竣工决算报告,其内容包括工程项目从筹建开始到工程竣工交付使用为止的全部建设费用,决算报告主要包括竣工工程概况,竣工财务决算报表;

3、在编制工程竣工决算前,现场人员、项目部及决算组对工程项目所有财产和物资进行清理;

4、由具有相关资质的审计机构派员对竣工决算进行审核,审查决算依据是否完备,相关文件资料是否齐全,决算编制是否正确等,对竣工决算提出意见,决算组根据审计意见,调整、完善竣工预算;

第十五条  工程竣工验收的一般程序

1、工程全部完工,施工单位应先自行验收,确认达到验收标准,施工单位向项目部申请工程验收,具备竣工条件的才能进行工程竣工验收;

2、提交验收的工程项目,施工资料必须完整。施工资料包括竣工图、设计变更联系单、工程记录、关键工序的施工技术措施、配方配料记录、质检报告、材料合格证及检验分析报告以及其它具备的施工记录和资料。

3、项目部根据工程的要求,按合同及施工验收规范,联系质检部门及施工单位、设计单位、监理单位代表对工程进行工程质量检查和竣工验收;

4、竣工验收人员对工程项目逐项验收,检验工程量、施工质量、原材料质量及是否符合施工图的技术要求,验证施工方提交的竣工资料文件的表述是否符合规程和施工图的要求等,确认工程能否通过竣工验收;

5、竣工验收过程中发现问题的,要求施工单位限期整改;

6、通过竣工验收后,根据需要提交规划、环保、质监、消防等政府相关部门进行综合验收;

 7、工程经验收确认后,使用部门接收工程项目。

第十六条  资产移交及权证办理

工程竣工验收完成,并经决算审计后,建设单位可依据建设工程相关资料,向职能部门申请办理资产移交和权证办理。


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